系统性规范基金从业资格管理

发布时间:2022-05-13编辑:admin

  据中国证券报中国证券投资基金业协会日前发布《基金从业人员管理规则》,对基金从业人员进行系统性规范,进一步完善协会自律管理规则体系。

  《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围。机构范围包含公募基金管理人、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构、经协会登记的私募基金管理人、基金托管人以及各类基金服务机构等,实现了对从事基金业务活动的经营机构全覆盖。

  《管理规则》强调了从业人员应忠实于投资者利益,将投资者利益置于个人及机构利益之上,公平对待投资者。督促机构履行从业资格管理主体责任。机构进行从业资格管理的内容包括从业资格注册、从业资格信息变更、后续职业培训管理、诚信信息管理和从业资格注销等。

  《管理规则》规定,机构应当指定专人担任资格管理员负责从业资格管理工作。包括以机构名义操作从业人员管理平台、负责从业资格管理有关材料的审核以及为从业人员提供从业资格有关的咨询服务等。业内人士指出,对机构管理的规定动作、规定时限进行明确,安排专人作为资格管理员确保规则落地,体现了规则的务实性。

  《管理规则》还规定了个人自律责任和协会自律管理责任。业内人士表示,在个人责任方面,要求个人主体要贯彻执行执业行为规范,同时对以投资者最佳利益出发,人员离职后对客户信息、公司情况同样负有保密责任,爱惜行业声誉等都提出了要求。在协会落实自律管理责任方面,提出协会进行检查和纪律处分,www.37562.com,明确审核的完成时限,凸显担当和效率。

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